为认真贯彻落实国务院关于持续推进“简政放权、放管结合、优化服务”和省委省政府《关于促进民营经济高质量发展的意见》的工作要求，进一步优化营商环境，为各类市场主体特别是中小企业、新业态企业提供更加宽松的制度环境，本着包容审慎监管原则，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《优化营商环境条例》、市场监管总局《印发<关于规范市场监督管理行政处罚裁量权的指导意见>的通知》(国市监法规〔****〕*号)、湖南省市场监督管理局《《湖南省市场监督管理行政处罚裁量权实施办法》(湘市监法〔****〕**号)等法律文件规定，决定在全区市场监管领域实施监管执法“四张清单”(即轻微违法行为告知承诺事项清单、免予行政处罚事项清单、减轻行政处罚事项清单、从轻行政处罚事项清单)，现提出如下意见：

一、实施监管执法“四张清单”的重要意义

在全区市场监管领域实施监管执法“四张清单”是进一步优化营商法治环境，全力打造营商环境优、执法监管高效的一项具体行动；是回应企业关切、解决基层执法热点难点的切实举措；是创新监管方式，转变执法理念的有益探索；是促进严格规范、公正文明执法，避免和减少执法机关与当事人之间矛盾，改善执法环境的有效路径。

二、实施监管执法“四张清单”的总体原则

(一)坚持依法监管。坚持依法监管，确保执法有据、程序合法，处理结果符合相关法律规定。守好食品、药品、特种设备安全底线，强化重点领域执法监管工作，严厉惩处相关违法行为。

(二)体现过罚相当。对违法行为给予行政处罚必须以事实为依据，综合考虑违法行为的性质、情节以及社会危害程度，做到过罚相当。对未造成明显危害后果的轻微违法行为，原则上批评教育、承诺改正即可，实行告知承诺、首违免罚。对依法并处罚款的，依照市场监管行政处罚裁量基准和“四张清单”合理压缩自由裁量空间，综合考虑违法行为的情节、危害程度等因素，科学地将处罚幅度分层分级并予以明确，在作出处罚决定时原则上按照各层级的底限处罚。

(三)倡导诚实守信。市场主体签署承诺书后不履行承诺，或整改后再犯的，市场监管部门应对其违法行为依法查处，并结合其违法的其他方面依法从重处罚。同时，根据《企业信用信息公示暂行条例》的有关规定将其违法信息通过国家企业信用信息公示系统予以公示。

三、实施监管执法“四张清单”的适用范围

对不触碰安全底线，除涉及人身、财产安全、公共安全等领域外，对新经济、新业态、新模式领域和一般经营行为，全面推进包容审慎监管执法。在市场监管职责范围内的企业注册登记、行政审批事项、产(商)品监督抽查、电子商务合同监管、广告监管、知识产权监管等一般监管事项中普遍适用；对食品、药品、医疗器械、化妆品、特种设备等不涉及安全隐患的轻微违法行为适用。

对潜在风险大，可能造成严重不良后果的，严格监管；对严重危害人身、财产安全、公共安全，扰乱社会管理秩序和市场经济秩序等违法行为的，坚决依法予以查处；对食品、药品、特种设备及故意违法给人民群众生命、财产造成重大损失的，按照“四个最严”的要求依法处理。

四、监管执法“四张清单”的定义及适用条件

(一)告知承诺事项清单的定义及适用条件

实施轻微违法行为告知承诺就是对市场主体首次、轻微且没有造成明显危害后果的违法行为建立容错机制，给予当事人改正的机会。具体是指，市场监管部门在日常监督检查、“双随机”抽查以及通过投诉举报、部门移送、上级交办等掌握案件线索后开展的执法检查过程中，初步认定并告知当事人存在轻微违法行为，经批评教育，当事人自愿签署承诺书承诺及时纠正或在约定时间内纠正，则市场监管部门不再予以查处的一种制度。告知承诺事项清单涉及市场监管**个领域，共计**项。

适用告知承诺应同时具备以下条件：

*.违法违规行为情节轻微，没有造成明显危害后果或不良社会影响；

*.具备整改条件；

*.属于首次违法，且当事人无主观故意；

*.属于《告知承诺事项清单》所列情形。

(二)免于行政处罚事项清单、减轻行政处罚事项清单、从轻行政处罚事项清单的定义及适用条件

免予行政处罚事项清单：免予处罚是指根据市场监管法律、法规或规章，从执法实际出发，确认为轻微违法行为的，采取责令改正、行政告诫等柔性执法措施，及时纠正违法行为，属首次违法的，没有造成危害后果的，免予行政处罚。免予处罚清单涉及市场监管**个领域，共计**项。

减轻行政处罚事项清单：减轻处罚是指对符合减轻处罚情形的违法行为，适用法定行政处罚最低限度以下的处罚种类或处罚幅度。包含减少法定处罚种类、免予罚款、在应当并处时不进行并处等在法定处罚幅度以下予以处罚。其中，罚款的数额原则上不得低于法定处罚幅度下限数额的**％。减轻处罚清单涉及市场监管*个领域，共计**项。

从轻行政处罚事项清单：从轻处罚是指对符合从轻处罚情形的违法行为，在依法可选择的处罚种类和处罚幅度内，适用较轻、较少的处罚种类或者较低的处罚幅度。其中，罚款的数额应当在从最低限到最高限这一幅度中较低的**%部分。从轻处罚清单涉及市场监管*个领域，共计**项。

免于、减轻、从轻行政处罚事项清单的适用条件：

设置合理的“改正期”，给予违法行为当事人合理的自我改正机会，对列入免予处罚清单中的事项，依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款规定，违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。设置必要的“改正期”，对需要达标整改的企业给予必要的自查整改机会，列入减轻或从轻处罚清单中的事项，依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条第一款规定，对有主动消除或者减轻违法行为危害后果等情形的应当从轻或者减轻行政处罚。

五、规范实施监管执法“四张清单”的几点要求

(一)准确把握适用范围。适用监管执法“四张清单”事项实行清单化管理，清单将根据法律法规规章的立改废情况及执法实践适时予以调整。

(二)严格规范适用程序。执法人员发现违法行为线索后，应当按照有关规定开展核查。属于适用告知承诺情形的，由执法人员向当事人指出违法行为、宣传相关法规法规规章规定，并提出整改要求。当事人对相关情况确认无误后，自愿签署承诺书。承诺书一式两份，执法人员和当事人各持一份。检查结束后应将相关执法资料整理归档，确保履职尽责有据可查。

对已经适用告知承诺的，当事人没有在承诺期限内提交整改说明等证明材料的，执法人员应在合理时间内进行核查，视情依法采取必要的监管措施。

(三)审慎公示失信信息。依据《免予行政处罚清单》作出的免予处罚决定，不纳入行政处罚信息公示范围。对未履行即时信息公示义务的企业、企业年报公示的一般性检查信息存在公示信息与检查情况不一致的、因疫情等不可抗力影响通过登记的住所或者经营场所无法联系的，均暂不列入或暂缓列入经营异常名录。避免企业因上述情形在社会商誉、资格认定、优惠政策享受等方面受到影响，导致因小过失而贻误大发展。

进一步完善失信主体的法律救济机制，规范信用信息的修复、移出、异议处理程序。对向社会公示的行政处罚信息期限届满，记录于企业信用信息公示系统，不再公示。列入企业经营异常名录届满三年内主动纠正全部违法失信行为的，可以申请移出企业经营异常名录。

(四)突出普法宣传教育。在实施监管执法时，应突出批评教育与普法宣传，指出市场主体违法行为的事实、性质、情节、可能造成的危害后果等，使其知错改错。以增强市场主体自律意识、合法经营意识为重点，耐心细致教育引导经营者依法经营、诚信经营。存在消费投诉的，应当根据《中华人民共和国消费者权益保护法》、国家市场监督管理总局有关处理消费者投诉的办法等依法妥善处理消费者与经营者之间的纠纷。

六、附则

(一)本意见若与法律、法规、规章或者上级机关规定不一致的，以法律、法规、规章和上级机关的规定为准。

“四张清单”中未明列的违法行为，按照《中华人民共和国行政处罚法》和市场监督管理法律法规及规章，规范行使自由裁量权，判定处罚裁量情形。

(二)利用自然灾害、事故灾难、公共卫生、公共安全等突发事件实施违法行为的，不适用本意见的规定。

本意见由张家界市永定区市场监督管理局负责解释。

本意见自****年*月*日起施行，旧版本作废。

附件*.承诺书(式样)

附件*：告知承诺事项清单

附件*：免于行政处罚事项清单

附件*：减轻行政处罚事项清单

附件*：从轻行政处罚事项清单

张家界市永定区市场监督管理局

****年*月**日

附件*

承 诺 书

**：

市场监督管理局：

你局执法人员在登录后查看的监督检查中发现我(单位)存在违法行为，执法人员已向我(单位)进行了相关告知和法制宣传教育，并要求我(单位)予以纠正。

我(单位)对以上情况确认无误，并自愿承诺：

□*.立即予以纠正；

□*.在月日前纠正并将整改情况说明及相关证明材料送达你局。

若我(单位)未履行上述承诺，愿依法承担相应的法律责任。

承诺人签名或盖章：

年 月 日

附：*．营业执照复印件；

*.当事人身份证复印件。

附件*

告知承诺事项清单(**项)

附件*

免予行政处罚事项清单(**项)

附件*

减轻行政处罚事项清单(**项)

附件*

从轻行政处罚事项清单(**项)